11月9日晚间，华安证券公告，公司近日收到安徽证监局《关于对华安证券股份有限公司采取责令改正并增加内部合规检查次数措施的决定》。

　　具体来看，华安证券存在以下问题：一是公司在负责湖南奥莎动力集团股份有限公司挂牌申请和持续督导工作时，尽职调查不够充分、内核把关不够严格、持续督导不够尽责；二是公司廉洁从业风险管控机制建设不够完善，对员工执业行为规范性缺乏有效约束。

　　安徽证监局决定对华安证券采取责令改正并增加内部合规检查次数的行政监管措施。并要求华安证券在收到行政监督管理措施文书之日起30日内对上述问题进行整改，并报送整改报告；在收到行政监督管理措施文书之日起6个月内，每3个月开展一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内，向安徽证监局报送合规检查报告。

（文章来源：中国证券网）

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