10月12日，中国证券监督管理委员会第十八届发行审核委员会2020年第146次发审委会议审核情况公告显示，财通证券股份有限公司(可转债)获通过。

　　发审委会议提出询问的主要问题包括，根据申报材料，申请人持股40%的财通基金子公司上海财通资产管理有限公司涉及阜兴系风险事件；申请人主承销的7只山东地区公司债券发生违约，相关风险仍在处置中。请申请人代表：(1)结合财通基金董事会成员来源、具体提名方、决策机制以及2014年年初以来对重大事项的决策情况，说明申请人未将财通基金纳入合并报表的合理性；申请人及现任董监高是否曾参与发行、代销上海财通资产管理有限公司发行的阜兴系资产管理计划，是否存在违规情形；(2)对照《全国法院审理债券纠纷案件座谈会纪要》及《全国法院民商事审判工作会议纪要》的相关规定，说明申请人在债券承销中是否存在未履职或履职不当的情形；(3)结合历史及同行业可比案例，说明申请人在前述两类风险事件中可能承担的赔偿责任及对业绩的具体影响，相关预计负债计提是否充分；(4)结合参股公司风险事件、山东债违约及其风险处置情况，说明申请人相关内控是否存在重大缺陷；(5)结合相关事项最新进展，说明申请人及现任董监高后续是否存在被立案调查、立案侦查、行政处罚或公开谴责的风险；相关风险是否充分披露。请保荐代表人说明核查依据、过程，并发表明确核查意见。

（文章来源：证券日报网）

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