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证监会网站10月13日披露的一则行政处罚决定书显示,证监会对中国平煤神马能源化工集团有限责任公司(以下简称平煤神马集团)组织部副部长买智勇内幕交易“易成新能”股票行为进行了立案调查、审理,证监会决定:没收买智勇违法所得387,577.39元,并处以1,162,732.17元罚款。
行政处罚决定书披露了内幕信息的形成与公开过程。2018年10月15日,易成新能控股股东平煤神马集团副董事长兼副总经理万某福与中原证券股份有限公司(以下简称中原证券)常某胜等举行会谈,会谈内容之一是探讨易成新能保壳的几种方案,其中包括易成新能与中国平煤神马集团开封炭素有限公司(以下简称开封炭素,其法定代表人、董事长与易成新能的法定代表人、董事长皆为陈某来,控股股东均为平煤神马集团)进行重组,希望中原证券帮忙进行调研。当日下午,平煤神马集团召开碰头会,由开封炭素和易成新能分别汇报其2018年前三季度的经营情况,会议提到了易成新能亏损严重。参会人员有平煤神马集团的法定代表人兼董事长李某、万某福等。
2018年10月16日,万某福向李某汇报了2018年10月15日上午与中原证券的沟通情况,并提议把开封炭素装入易成新能实现保壳,李某表示同意。后万某福电话通知了易成新能兼开封炭素的法定代表人、董事长陈某来和中原证券的常某胜,让双方对接重组具体事宜。
2018年10月18日,李某、万某福与常某胜在郑州会面,李某向常某胜咨询了开封炭素装入易成新能的可行性,常某胜表示可以尝试做。2018年10月22日,平煤神马集团党委常委会上李某提及易成新能与开封炭素重组的事情,组织部部长杨某民等3人列席参加。
直至2018年11月5日,“易成新能”股票停牌,11月6日易成新能发布《关于披露重大资产重组意向性预案暨公司股票停牌的公告》等一系列公告,称拟以发行股份方式购买开封炭素100%股权,公司股票继续停牌。2019年1月10日“易成新能”股票复牌,并公告了《发行股份购买资产暨关联交易意向性预案(修订稿)》等文件。
易成新能拟以发行股份方式收购开封炭素全体股东持有的100%股权的信息,属于2005年《证券法》第六十七条第二款第(二)项“公司的重大投资行为和重大购置资产的决定”,系2005年《证券法》第七十五条第二款第(一)、(二)项规定的内幕信息,内幕信息于2018年10月16日形成,于2018年11月6日公开。内幕信息知情人有平煤神马集团的李某、万某福、杨某民等人。
买智勇与内幕信息知情人李某、万某福、杨某民有接触联络。2018年11月1日,河南省国资委副主任兼企业领导人员管理处处长李某寰到平煤神马集团调研,杨某民、买智勇等接待。当天中午,李某、万某福、杨某民、买智勇等陪同李某寰共进午餐。下午,杨某民、买智勇陪同调研。此外,买智勇与万某福在2018年11月1日中午有2次通话联系。
2018年11月2日,“买智勇”账户买入“易成新能”332,000股,买入金额1,426,651.89元,实际获利387,577.39元。
2018年10月31日至11月2日期间,正是中原证券进场、重组进入实质性阶段的重要时点,而在此期间的11月1日,买智勇因接待的机会得以与万某福、李某、杨某民等多名内幕信息知情人接触,并在当日与万某福存在通话联系。接触联络次日,即“易成新能”股票停牌前一个交易日,买智勇全仓买入“易成新能”股票,共委托下单46笔,成交20笔,第一笔委托下单时间为11月2日9点28分,最后一笔委托下单时间为14点25分。
2017年,“买智勇”账户无股票交易,2018年1月至10月,“买智勇”账户仅交易“易成新能”一只股票,且为单向卖出。买智勇曾作为管理层入股而持有“易成新能”,2014年5月解禁后,其分别在2014年、2015年进行了部分减持,剩余347,000股直至2018年10月24日全部减持完毕。但距减持完毕仅6个交易日后,“买智勇”账户便全仓反向以更高的价格买入“易成新能”。
买智勇交易“易成新能”行为与内幕信息的形成高度吻合,与内幕信息知情人接触联络时点高度吻合,交易行为异常且没有合理解释。证监会认为,买智勇的上述行为违反了2005年《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的规定,构成2005年《证券法》第二百零二条所述的内幕交易行为。
(文章来源:中证网)
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