财经网资本市场讯，近日，证监会发布了针对光大证券一营业部总经理违规炒股的《行政处罚决定书》。

　　公告显示，赵扬于2005年进入称光大证券工作，在2007年6月至2014年6月间，任光大证券上海仙霞路营业部总经理，属于证券从业人员。

　　赵某勋为赵扬之父。2009年12月17日，“赵某勋”账户开立于广发证券股份有限公司吴兴路营业部，资金账号下挂一个上海股东账户和一个深圳股东账户。“赵某勋”账户开立时的预留电话为赵扬使用。赵扬承认“赵某勋”账户的资金属于自己且拥有该账户的账号密码。

　　公告还显示，“赵某勋”账户自开户至2014年5月8日，交易多只股票，累计交易金额为3336万元，亏损14.09万元。

　　证监会公告表示，上述违法事实，有赵扬任职文件、相关证券和银行账户资料、交易记录、交易所计算数据以及相关人员询问笔录等证据证明，足以认定。赵扬作为证券从业人员，使用其父“赵某勋”账户持有、买卖股票的行为违反了2005年《证券法》第四十三条第一款的规定，构成2005年《证券法》第一百九十九条所述违法行为。根据相关法律规定，证监会决定对赵扬处以40万元罚款。

　　值得注意的是，近期，监管部门对同性质事件做出了多次行政处罚。

　　在8月末，证监会查明，2002年3月至2015年4月30日，张城钢先后在华龙证券股份有限公司和原宏源证券股份有限公司(后与申银万国证券股份有限公司合并为申万宏源证券有限公司)从事投资银行业务，2003年12月31日，张城钢取得中国证券业执业证书。张城钢属于证券从业人员。

　　陈某光是张城钢的朋友。“陈某光”账户2008年12月1日开立于中国银河证券股份有限公司上海大连西路证券营业部，资金账号200×××001，下挂一个上海股东账户A73×××633和一个深圳股东账户012×××753。“陈某光”账户对应的三方存管银行账户为中国农业银行622×××713账户，资金主要来自张城钢和其妻子石某。张城钢使用的137×××060和131×××906的手机号码多次出现于“陈某光”账户交易设备列表。张城钢承认“陈某光”账户自开户以来便由其本人使用。

　　证监会认为，张城钢作为证券从业人员，自“陈某光”账户开户至2015年4月30日，使用“陈某光”账户持有、买卖多只股票，交易金额为4415.07万元，获利454.33万元。

　　最后，证监会决定，没收张城钢违法所得454.33万元，并处以450万元罚款。

　　另外，8月1日，江苏证监局也发布行政处罚决定书，发现2016年1月4日至2017年5月19日，潘金虎在东方证券股份有限公司苏州西环路证券营业部(原苏州临顿路证券营业部)担任理财顾问，具有证券从业人员身份。

　　上述期间，潘金虎控制使用林某莉证券账户(资金账户7180****，下挂沪市股东账户A28749****，深市股东账户002791****)买卖天成控股、贵绳股份等13只股票，成交161笔，买入金额1470.98万元，卖出金额1608.02万元，交易金额共计3079.01万元，亏损8.54万元。

　　最后，江苏监管局决定，对潘金虎处以三万元罚款。

（文章来源：财经网）

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