“有钱(就)买海立(股份)，明天公告了。”

　　11月2日，广东证监局官网披露了一则行政处罚决定书，广东证监局对喻筠内幕交易海立股份(600619)股票行为进行了立案调查、审理，经查明，当事人喻筠存在内幕交易违法行为，广东证监局决定没收喻筠违法所得92.17万元，并处以276.51万元元罚款，合计罚没368.68万元。

　　行政处罚决定书中还详细披露了此次内幕信息的形成与公开过程，以及当事人实施内幕交易的情况。

　　值得注意的是，格力电器前董秘望靖东也卷入其中。今年8月中旬，望靖东在事先没有任何征兆的情况下突然“裸辞”格力电器全部职务，一度令市场颇感意外。

　　内幕交易敏感期买入股票

　　广州证监局披露行政处罚决定书(喻筠)〔2020〕16号显示，2018年4月20日，格力电器董事长董某珠告知时任公司副总裁、董事会秘书望某东，希望通过继续增持“海立股份”，实现降低持股成本、增加持股话语权目的。同日，格力电器召开总经理办公会议，考虑继续增持“海立股份”，参加人员有董某珠、望某东、刘某等人。会后，望某东要求廖某雄、李某晶负责在二级市场增持“海立股份”事宜。

　　2018年4月23日至7月4日，廖某雄、李某晶操作格力电器证券账户在二级市场持续增持“海立股份”。

　　2018年7月5日，海立股份披露《简式权益变动报告书》称，格力电器通过二级市场集中竞价方式持续增持“海立股份”，持股比例由5%变更为10%。

　　综上，格力电器作为持有“海立股份”5%股份的股东，筹划并实施增持“海立股份”，使其持股比例由5%变更为10%的事项，构成2005年《证券法》第六十七条第二款第八项所称重大事件，属于2005年《证券法》第七十五条第二款第一项所指的内幕信息。内幕信息敏感期为2018年4月20日至7月5日，望某东为内幕信息知情人，不晚于2018年4月20日知悉该内幕信息。

　　根据公开资料，行政处罚决定书中所提及的“望某东”就是格力电器前董秘望靖东。

　　文件显示，二人在内幕信息敏感期内存在4次电话联系，且喻筠在与案外其他人微信聊天时，明确提及“有钱买海立，明天公告了”。

　　喻筠在内幕信息敏感期内，合计买入海立股份930300股，买入金额10029860元。之后在半个月内全部卖出，卖出金额10902383.84元。经证券交易所计算，相关交易盈利金额为935732.14元，扣除股息红利税14026.12元后，获利921706.02元。

　　在2018年4月20日至7月5日的敏感期内，海立股份股价累计上涨16.84%。

　　2018年7月7日，海立股份发布《简式权益变动报告书》公告了此次增持行为，而在此后第三个交易日，海立股份放量涨停，这也是喻筠清仓的最后一天。

　　证监局认定，喻筠通过望靖东非法获取了内幕信息，依据2005年《证券法》第二百零二条的规定，决定没收喻筠违法所得921706.02元，并处2765118.06元罚款。当事人应自收到处罚书之日起15日内将罚没款汇交中国证券监督管理委员会，直接上缴国库。

　　望靖东于今年8月“裸辞”

　　望靖东现年50岁，在格力任职近18年，担任董秘长达11年，属于格力“老将”。

　　格力电器在2020年8月18日发布公告称，公司已于8月17日收到公司董事、副总裁、董事会秘书望靖东的书面辞职报告。望靖东因个人原因申请辞去公司董事、副总裁、董事会秘书职务，辞职后，望靖东不再担任公司任何职务。

　　公开信息显示，望靖东于2002年11月加入格力电器，历任财务部部长、采购部部长、审计部部长，于2006年4月至2009年9月任公司总裁助理。2008年1月至今，望靖东还兼任公司财务负责人，2009年7月至今兼任公司董事会秘书；2009月10月至今，望靖东任公司副总裁、财务负责人、董事会秘书。

　　截至8月18日，望靖东直接持有格力电器884674股，占公司总股本0.01%。按照每股分红1.2元测算，大约有106万元入账。

　　当日格力发布公告，聘任廖建雄为新的财务负责人，其已在格力工作27年。

　　据证券时报·e公司报道，上海明伦律师事务所合伙人王智斌在接受采访时表示，董事会秘书作为上市公司高管，是属于内幕信息知情人范围中的，若董秘对外泄露内幕信息，显然属于违法行为，甚至不排除构成泄露内幕信息罪。

　　根据《中华人民共和国刑法》第180条的规定：证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，构成内幕交易、泄露内幕信息罪。情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。

　　从过往案例来看，2013年6月，因涉嫌泄露内幕信息，盛运股份时任董秘刘玉斌被证监会立案调查。2018年5月，因误发微信泄露内幕信息，广州浪奇时任董秘王志刚收到深交所监管函。

（文章来源：每日经济新闻）

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