上交所科创板股票上市委员会2020年第79次审议会议于昨日上午召开，审议结果显示，同意北京凯因科技股份有限公司(以下简称“凯因科技”)首发上市。这是2020年第129家过会的科创板企业。

　　凯因科技此次发行的保荐机构为海通证券股份有限公司，保荐代表人为吴俊，张子慧。这是海通证券今年保荐成功的第13.5单科创板项目。此前，3月11日，海通证券保荐的湖南金博碳素股份有限公司首发获通过；4月3日，海通证券保荐的上海复旦张江生物医药股份有限公司首发获通过；6月10日，海通证券保荐的西安瑞联新材料股份有限公司首发获通过；6月11日，海通证券保荐的上海复洁环保科技股份有限公司首发获通过；6月19日，海通证券和中金公司联合保荐的中芯国际集成电路制造有限公司首发获通过；7月15日，海通证券保荐的上海奕瑞光电子科技股份有限公司首发获通过；7月22日，海通证券保荐的思瑞浦微电子科技(苏州)股份有限公司首发获通过；8月20日，海通证券保荐的大连豪森设备制造股份有限公司首发获通过；8月21日，海通证券保荐的上海步科自动化股份有限公司首发获通过；9月3日，海通证券保荐的杭州爱科科技股份有限公司首发获通过；9月8日，海通证券保荐的四方光电股份有限公司首发获通过；9月22日，海通证券保荐的上海海优威新材料股份有限公司首发获通过；9月24日，海通证券保荐的上海之江生物科技股份有限公司首发获通过(注：2家券商联合保荐每家券商按0.5计算)。

　　凯因科技是一家以生物技术为平台，专注于病毒性疾病领域，提供治疗解决方案的生物医药公司。公司以现有病毒病领域治疗药物的生产及销售为基础，同时开展创新药的研发。凯因科技现有多款商业化品种，包括重组人干扰素α2b和复方甘草酸苷药物等。凯因科技已打造出一个全产业链的抗病毒药物开发平台，开发出多个创新药，获得了2个创新药注册批件和2个创新药临床批件。公司重点开发的凯力唯R(盐酸可洛派韦胶囊)与赛波唯R(索磷布韦片)联用的丙肝泛基因型全口服药物组合(凯因方案)和派益生R(培集成干扰素α-2注射液)、安博司R(吡非尼酮片)等市场前景广阔的药物品种已于近期获批上市。

　　截至招股说明书签署日，控股股东松安投资持有凯因科技30.15%的股份。凯因科技的共同实际控制人为周德胜、邓闰陆、张春丽、赫崇飞。2017年9月15日，周德胜、邓闰陆、张春丽、赫崇飞签署了《一致行动协议》，四人合计持有富仓湾100%股权，富仓湾持有百安投资66.67%的股权，百安投资持有松安投资58.81%股权，实际控制人通过富仓湾、百安投资能够控制松安投资，松安投资持有凯因科技30.15%股份。同时，富山湾、卓尚石的执行事务合伙人为富仓湾，富宁湾、卓尚湾的执行事务合伙人为周德胜，因此，富山湾、富宁湾、卓尚石、卓尚湾与控股股东松安投资均属于实际控制人能够控制的企业，富山湾、富宁湾、卓尚石、卓尚湾为控股股东的一致行动人。富山湾、富宁湾、卓尚石、卓尚湾合计持有凯因科技10.1963%的股份。综上，周德胜、邓闰陆、张春丽、赫崇飞通过控制控股股东及其一致行动人，能够合计控制凯因科技40.3451%的表决权。

　　凯因科技拟在上交所科创板上市，本次公开发行股票数量不超过4246万股，占发行后总股本的比例不低于25%，本次发行全部为新股发行，不涉及股东公开发售股份的情形。凯因科技拟募集资金10.92亿元，其中，7.48亿元用于新药研发，4390.00万元用于营销网络扩建，3.00亿元用于补充流动资金。

　　审核意见：

　　请发行人结合竞争对手的优劣势、国家医保政策变化，补充披露对其未来经营的影响。请保荐人发表明确核查意见。

　　上市委会议提出问询的主要问题：

　　1。 请发行人代表结合国家医保目录药品调整政策、带量采购政策变化、同类产品市场竞争格局变化，说明：(1)发行人营业收入和利润是否存在大幅下降的风险，并对其持续经营造成重大不利影响；(2)拟采取哪些措施应对国家政策变化及市场竞争格局变化可能带来的影响。请保荐代表人发表明确意见。

　　2。请发行人代表结合与主要推广服务商的合作历史、合作模式等情况，进一步说明公司经营中产生大额服务费的必要性和合理性、是否存在商业贿赂及利益输送。请保荐代表人发表明确意见。

　　科创板过会企业一览：

　　序号公司名称上会日期拟募集资金保荐机构

　　注：拟募集资金为上会稿数据，非最新数据。

　　科创板暂缓审议企业一览：

　　科创板被否企业一览：

（文章来源：中国经济网）

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