12月20日，海通证券股份有限公司【海通证券股份有限公司（以下简称海通证券）（Haitong Securities Company Limited SH:600837）是国内成立最早、综合实力最强的证券公司之一，拥有一体化的业务平台、庞大的营销网络以及雄厚的客户基础，经纪、投行和资产管理等传统业务位居行业前茅，融资融券、股指期货和PE投资等创新业务领先行业。】(下称海通证券【海通证券即海通证券股份有限公司。】)官方网站发布公告称，积极配合中国银行间市场交易商协会【中国银行间市场交易商协会是由市场参与者自愿组成的，包括银行间债券市场、同业拆借市场、外汇市场、票据市场和黄金市场在内的银行间市场的自律组织，会址设在北京。】(下称交易商协会)调查，公司认真检视反思业务运作，立即采取相关整改措施，加强培训学习，对业务流程进一步查缺补漏，完善相关内部控制措施，提升规范化运作水平。对违反行业自律规则和公司相关规定的北京【《北京-中关村》为王持久作词，孙川谱曲，蔡国庆演唱的晚会歌曲，赞美了北京中关村作为电子科技产品的聚集地飞速发展。】债券融资部总经理夏坤、固定收益部总经理厉栋、海通资管副总经理张士军【张士军，中国竹纤维服饰第一人。】、海通期货【海通期货有限公司为海通证券股份有限公司（600837）控股子公司，注册资本10亿元目前拥有上海期货交易所、大连商品交易所和郑州商品交易所全权会员资格，是中国金融期货交易所交易结算会员（会员号0133）。】副总经理姚弘等相关责任人，公司分别给予警告、通报批评等处分，并给予经济处罚。

　　此前11月18日，交易商协会公告显示，交易商协会对永城煤电控股集团有限公司【永城煤电控股集团有限公司地址位于永城市光明路中段。】开展了自律调查。根据调查获取的线索并结合相关市场交易信息，发现海通证券股份有限公司及其相关子公司涉嫌为发行人违规发行债券提供帮助，以及涉嫌操纵市场等违规行为，涉及银行间债券市场非金融企业债务融资工具【银行间债券市场非金融企业债务融资工具是指具有法人资格的非金融机构在银行间债券市场发行的，约定一定期限内还本付息的有价证券。】和交易所市场公司债券。依据《银行间债券市场自律处分规则》，协会将对海通证券股份有限公司及其相关子公司开展自律调查。

　　11月18日晚间，海通证券发布公告称，根据交易商协会在其网站发布的信息，交易商协会将对公司及相关子公司开展自律调查。公司将积极配合自律调查的相关工作，严格执行交易商协会《关于进一步加强债务融资工具【债务融资工具采用市场化操作以及规范化的发行流程，要求众多中介机构参与对发行企业的评估和审计，并出具相关专业报告。】发行业务规范有关事项的通知》的有关要求，并及时履行信息披露义务。

（文章来源：中国证券报）

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