对于*ST金钰(600086)的投资者来说，九月有点冷。继上市公司被处罚后，控股股东及实控人的罚单也要来了。

　　9月25日晚，*ST金钰发布公告称，公司控股股东兴龙实业及实控人赵宁于近日收到湖北证监局下发的《行政处罚事先告知书》。经湖北证监局查明，中国蓝田、兴龙实业等涉嫌违法违规的主要事实为：一、中国蓝田为‘农业部主管的全民所有制企业’信息披露存在虚假记载。二、中国蓝田未按规定履行要约收购义务。

　　根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据2005年《证券法》第一百九十三条第一款，以及经过2014年修正的第二百一十三条的规定，湖北证监局拟决定：一、对中国蓝田总公司信息披露违法行为给予警告，并处以40万元的罚款；对其直接负责的主管人员汤喆给予警告，并处以10万元罚款。二、对中国蓝田总公司未依法履行要约收购义务的行为，给予警告，并处以20万元的罚款；对其直接负责的主管人员汤喆给予警告，并处以10万元的罚款。合计对中国蓝田总公司给予警告，并处以60万元的罚款，对汤喆给予警告，并处以20万元的罚款。三、对赵宁信息披露违法行为给予警告，并处以40万元的罚款。四、对云南兴龙实业有限公司信息披露违法行为给予警告，并处以40万元的罚款。

　　广东奔犇律师事务所主任刘国华律师表示，中国蓝田、兴龙实业等大概率将因虚假陈述而受罚，根据最高人民法院司法解释规定及《行政处罚事先告知书》、相关公告等材料，在监管部门正式处罚出台后，受损投资者可以向虚假陈述行为人中国蓝田、兴龙实业等索赔，索赔条件暂定为：在2019年2月2日到2019年2月27日之间买入东方金钰股票，并且在2019年2月28日后卖出或继续持有股票的受损投资者。最终索赔条件由法院生效判决确定。

　　值得注意的是，2020年9月15日晚，*ST金钰发布公告，收到证监会《行政处罚决定书》及《市场禁入决定书》。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据2005年 《证券法》第一百九十三条第一款，中国证监会决定对*ST金钰责令改正，给予警告，并处以60万元的罚款；对赵宁等有责人员给予警告，并处以罚款。

　　刘国华律师说，根据最高人民法院司法解释规定及《行政处罚决定书》等材料，受损投资者可以向虚假陈述行为人*ST金钰等索赔，索赔条件暂定为：在2017年4月18日到2019年1月18日之间买入东方金钰股票，并且在2019年1月18日后卖出或继续持有股票的受损投资者。最终索赔条件由法院生效判决确定。

（文章来源：证券时报）

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