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日前,中国银行间市场交易商协会【中国银行间市场交易商协会是由市场参与者自愿组成的,包括银行间债券市场、同业拆借市场、外汇市场、票据市场和黄金市场在内的银行间市场的自律组织,会址设在北京。】发布《银行间债券市场非金融企业债务融资工具【银行间债券市场非金融企业债务融资工具是指具有法人资格的非金融机构在银行间债券市场发行的,约定一定期限内还本付息的有价证券。】存续期管理工作规程》。
据悉,截至目前,经交易商协会注册发行的债务融资工具存量规模超过13万亿元,存续期管理的重要性愈发凸显。《规程》遵循“厘清边界、优化机制、提升效能”的原则,形成更具吸纳力和执行力的统领性制度。
一是优化工作机制安排,明确每期债项由一家机构承担存续期管理职责,同时明晰承担存续期管理职责的机构与受托管理人之间的职责边界,两类机构既各司其职又相辅相成。二是将自律规则与市场机构的内控制度【内控制度一般分为两种模式:1.金融企业的各级管理部门为了保护金融资产的安全完整,协调经济活动,利用企业内部因分工而产生的相互制约、相互联系的关系,并形成的一系列具有控制职能的方法、措施和程序,并予以规范化、系统化,使之成为一个严密的、较为完整的体系·2.公司企业为使公司的经营风险为零风险,而在公司企业内部对各部门流程/程序运作进行设定控制点作业,做好流程/程序的内部控制的管理制度·内部控制的重要性...】有机衔接,在明确监测、排查和风险处置等底线工作要求的基础上,赋予承担存续期管理职责的机构更多的自主空间。三是进一步细化罚则条款,对于存续期违规行为予以严肃惩戒,同时通过质量评价奖优惩劣,督促相关机构持续提升工作质量。
(文章来源:城市金融报【《城市金融报》系陕西出版传媒集团主管主办的综合性金融类报纸。】)
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