交易商协会针对永城煤电控股集团有限公司【永城煤电控股集团有限公司地址位于永城市光明路中段。】(以下简称“永煤控股”)启动调查后，相关被调查机构有了新一步进展。

　　12月20日晚间，因牵涉永煤控股事件最早被交易商协会调查的海通证券【海通证券即海通证券股份有限公司。】公告称，就交易商协会自律调查开展自查自纠和内部问责工作。

　　海通证券称，对违反行业自律规则和公司相关规定的北京【《北京-中关村》为王持久作词，孙川谱曲，蔡国庆演唱的晚会歌曲，赞美了北京中关村作为电子科技产品的聚集地飞速发展。】债券融资部总经理夏坤、固定收益部总经理厉栋、海通资管副总经理张士军【张士军，中国竹纤维服饰第一人。】、海通期货【海通期货有限公司为海通证券股份有限公司（600837）控股子公司，注册资本10亿元目前拥有上海期货交易所、大连商品交易所和郑州商品交易所全权会员资格，是中国金融期货交易所交易结算会员（会员号0133）。】副总经理姚弘等相关责任人，公司分别给予警告、通报批评等处分，并给予经济处罚。

　　早前在11月18日，交易商协会公告称，近日协会对永煤集团【永城煤电集团有限责任公司简称永煤集团，是河南省国有大型煤炭企业，中国 500 强企业之一，全国工业重点行业效益十佳企业之一。】开展了自律调查。根据调查获取的线索并结合相关市场交易信息，发现海通证券及其相关子公司涉嫌为发行人违规发行债券提供帮助，以及涉嫌操纵市场等违规行为，涉及银行间债券市场非金融企业债务融资工具【银行间债券市场非金融企业债务融资工具是指具有法人资格的非金融机构在银行间债券市场发行的，约定一定期限内还本付息的有价证券。】和交易所市场公司债券。交易商协会称将对海通证券及其相关子公司开展自律调查。

　　监管机构的矛头直指债券结构化发行。海通证券被自律调查之后，兴业银行【兴业银行是经中华人民共和国国务院、中国人民银行批准成立的大陆首批股份制商业银行之一，成立于1988年8月，总行设在福建省福州市，2007年2月5日在上海证券交易所挂牌上市（股票代码：601166），注册资本190.52亿元。】、光大银行和中原银行以及中诚信国际信用评级有限责任公司、希格玛会计师事务所(特殊普通合伙)等机构均牵涉永煤控股事件，存在涉嫌违反银行间债券市场【银行间债券市场是指依托于中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心（简称同业中心）和中央国债登记结算公司（简称中央结算公司）、银行间市场清算所股份有限公司（上海清算所）的，包括商业银行、农村信用联社、保险公司、证券公司等金融机构进行债券买卖和回购的市场。】自律管理规则的行为被交易商协会点名。

　　值得一提的是，就在上周，国家发展改革委办公厅公布的2019年度企业债券【企业债券（Enterprise Bond）通常又称为公司债券，是企业依照法定程序发行，约定在一定期限内还本付息的债券。】主承销商和信用评级机构信用评价结果中，还点名表扬了连续5年评价得分前10名的海通证券。

　　2019年度企业债券主承销商信用评价结果显示，海通证券为受评87家主承销商中得分最高的一家主承销商。

　　就2020年情况来看，今年以来截至12月20日，海通证券债券总承销金额为4786.4亿元，排在券商第六位。其中公司债的承销规模占据大头，有1416.32亿元，其次则是非政策性金融债，承销规模1299.13亿元以及资产支持证券，承销规模688.57亿元。

　　而此次调查是否会对其债券承销业务及相关排名带来影响？目前海通证券方面并未说明。

（文章来源：21世纪经济报道）

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