11月27日晚间，旋极信息(300324)公告，公司控股股东、实际控制人陈江涛因涉嫌持股信息变动未及时披露，当日收到中国证监会《调查通知书》被立案调查。本次立案调查系针对陈江涛先生的个人调查。上海市东方剑桥律师事务所吴立骏律师认为，此次调查或缘于陈江涛及其一致行动人【一致行动人：指投资者通过协议、其他安排，与其他投资者共同扩大其所能够支配的一个上市公司股份表决权数量的行为或者事实的人。】此前减持越线未及时公告等涉嫌信披违规事项，因此而受损的投资者可以向陈江涛个人索赔。

　　公开信息显示，截至2020年1月5日，信息披露义务人——陈江涛及其一致行动人持有上市公司 744,744,512 股股份，占公司当时总股本【总股本，包括新股发行前的股份和新发行的股份的数量的总和。】(1,747【波音747飞机是美国波音公司研制、生产的四发动机远程宽体民用运输机，是首架宽体喷气式客机，是一型研制与销售都很成功的民航客机。】,134,595 股)的 42.6266%。其中，陈江涛个人直接持有约5.71亿股，占公司总股本的32.57%；陈江涛与刘希平为夫妻关系；二人100%控股北京【《北京-中关村》为王持久作词，孙川谱曲，蔡国庆演唱的晚会歌曲，赞美了北京中关村作为电子科技产品的聚集地飞速发展。】中天涌慧公司；北京达麟投资——新余【新余市，为江西省下辖市（地级），位于江西省中部偏西，浙赣铁路西段，全境东西最长处101.8公里，南北最宽处65.2公里，东临樟树市、新干县，西接宜春市袁州区，南连吉安市青原区、安福县、峡江县，北毗上高县、高安市。】京达、北京达麟投资——汇达高新为陈江涛一致行动人；北方国际信托——北方信托【北方国际信托股份有限公司前身为天津经济技术开发区信托投资公司 1987年10月经中国人民银行天津分行批准成立，注册资本为2000万元。】·恒升一号证券投资单一资金信托【所谓资金信托，指委托人将自己合法拥有的资金，委托信托公司按照约定的条件和目的，进行管理、运用和处分。】为陈江涛增持公司股份的账户。

　　今年10月26日，旋极信息公告于近日接到陈江涛及其一致行动人出具的关于股份减少及一致行动关系解除的《简式权益变动报告书》，从其所载事项的发生时间来看，这份报告书已“迟到”数月之久。

　　报告书披露，今年2月，中天涌慧通过集中竞价的方式减持公司股份17491247股；3月，北方信托通过集中竞价的方式减持其所持全部公司股份29,046,142股，陈江涛与北方信托一致行动关系解除；5月11日，陈江涛及刘希平将持有的中天涌慧股权全部转让，中天涌慧与陈江涛、刘希平的一致行动关系相应解除；2020年10月11日，陈江涛所持上市公司1200万股股份在阿里拍卖平台被拍卖。至此，信息披露义务人持股数量减少至656,518,279股，持股比例降为37.4508%，累计减少持股比例5.1758%。

　　三季报显示，截至2020年10月29日，陈江涛个人直接持有上市公司股份降至558,995,475股，占公司总股本的31.89%，上述股份的93.60%被质押，100%被司法冻结，累计轮候冻结股份更高达1,259,536,711股，占其持有公司股份总数的225.32%，占公司总股本的71.85%。

　　耐人寻味的是，2020年11月23日，旋极信息公告收到陈江涛告知函，称在此前减持股份【减持股份是指股份公司股票（包括上市股票、上柜股票、兴柜股票）的持有者对所持有的股票部分进行转卖，减少对该公司的控股权。】预披露公告的计划减持期间(2020年5月22日开始至2020年11月20日期满)，陈江涛及其一致行动人“未通过集中竞价的方式减持公司股份”。此时，距陈江涛及其一致行动人持股比例减少5%已过去一个多月，

　　事实上，陈江涛此番被查从去年下半年开始就出现系列征兆。监管公开信息显示：

　　2019年8月，因2018年度业绩预告、业绩快报与年报数据存在重大差异，及实际控制人非经营性占用上市公司资，旋极信息和陈江涛等5名责任高管被深交所给予通报批评处分。

　　2019年10月，北京证监局对陈江涛出具警示函，指其作为旋极信息控股股东、董事长，2018年、2019年分别累计占用上市公司资金52,675.05万元、15,600万元，分别占上市公司最近一期经审计净资产的10.12%、3.18%，而未及时向上市公司报告上述关联交易，未配合上市公司履行关联交易审议程序及信披义务。

　　今年5月，陈江涛等3名旋极信息时任高管被北京证监局出具警示函。经查，旋极信息2018年报中对当年收购北京联合信标100%股权交易事项未按照同一控制企业合并处理，会计处理存在错误。同时联合信标与公司成本费用核算上混淆不清，不能与其收入准确对应，导致收购过程中对其股权评估所引用的财务数据公允性、准确性支持证据不充分，无法准确测算联合信标2018年业绩实际完成情况。

　　今年7月至8月，陈江涛又先后收到北京证监局警示函和创业板公司管理部监管函，指称其不晚于2020年1月2日已知悉自己所持股份被全部冻结，但未及时敦促董秘披露临时报告，未及时督促并配合公司履行信披义务，直至今年5月12日才公告披露；今年2月，陈江涛控制的中天涌慧所持股份被强制平仓418.42万股，该事项发生在业绩快报披露前十日内构成敏感期交易；今年3月9日-5月11日，陈江涛及一致行动人直接或间接转让旋极信息股份比例为3.29%，但未按照证券法规定在持有已发行的有表决权股份比例每减少1%时通知旋极信息予以公告，迟至2020年5月22日才一次性披露上述减持行为。

　　上海市东方剑桥律师事务所资深股票索赔律师吴立骏指出，陈江涛未及时公告减持信息已经涉及信披违规，凡在2020年10月11日至10月26日期间买入旋极信息，且截至2020年10月26日晚间仍持有该股而发生浮亏的投资者，可以上“追寻胜诉网”或微信 jiti515 发送姓名、电话、股数提交获赔申请参与索赔，且在获赔前无需支付任何费用，最终获赔情况以法院判决为准。

　　据公开资料，旋极信息2012年6月上市，主营智慧城市、信息安全、智慧防务业务，是国内较早自主开发面向国防军工领域嵌入式系统相关的系列化测试软件和工具的企业。三季报显示，旋极信息今年1-9月实现营收17.24亿元，净利润-4653.41万元，同比分别下降22.67%、120.58%；期末每股净资产2.92元，较上年末减少2.99%。

　　二级市场上，旋极信息2016年后持续下跌表现低迷，今年10月12日至今股价已由阶段高点7元上方跌至5元一线，市值缩水约35亿元。11月30日早盘，旋极信息股价暂收5.17元，年内跌7.02%，最新市值90.63亿元，不到五年前历史峰值的29%。截至2020年9月30日，公司股东总数59477户。

　　(本文由上海市东方剑桥律师事务所吴立骏律师供稿，不代表华夏时报立场。吴立骏律师，法律本科，熟悉证券法、公司法，精通上市公司信息披露相关法律法规和准则。从事投资者维权索赔工作10余年)

（文章来源：华夏时报）

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