证监会安徽【安徽，简称“皖”，省会合肥，位于中国大陆东部，属于华东地区，介于东经114°54′－119°37′，北纬29°41′－34°38′之间，公元1667年因江南省东西分置而建省。】监管局2日通报华菱精工科技股份有限公司(以下简称华菱精工)了董事薛飞违法买卖股票的处理结果。今年7月22日，华菱精工发布公告称，因涉嫌短线交易，证监会决定对薛飞立案调查。

　　中国证券监督管理委员会安徽监管局公布的〔2020〕10号行政处罚决定书【行政处罚决定书是行政管理机关针对当事人的违法行为，在经过调查取证掌握违法证据的基础上，制作的记载当事人违法事实、处罚理由、依据和决定等事项的具有法律强制力的书面法律文书。】指出，依据2005年修订的《中华人民共和国证券法》(以下简称2005年《证券法》)的有关规定，安徽监管局依法对薛飞违法买卖华菱精工科技股份有限公司(以下简称华菱精工)股票行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，当事人薛飞未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。本案现已调查、审理终结。

　　经查明，薛飞存在以下违法事实：

　　2017年1月10日，华菱精工2017年第一次临时股东大会会议决议选举薛飞为公司董事，任职时间为2017年1月10日至2020年1月9日。

　　薛飞名下共有两个操作“华菱精工”股票的证券账户，分别为开立于申港证券上海浦东新区世纪大道营业部的证券账户(以下简称申港证券账户)，开立于申万宏源上海静安区康定路证券营业部的证券账户(以下简称申万证券账户)。

　　经查，2019年8月13日至8月29日，薛飞本人使用其申港证券账户累计卖出“华菱精工”股票1,862,000股，卖出金额22,242,660元，卖出均价11.95元。10月22日，薛飞配偶使用薛飞申万证券账户买入“华菱精工”股票5000股，买入金额67,150元，买入均价13.43元。经测算，“薛飞”相关账户短线交易未盈利。

　　上述事实有《宣城市【宣城位于安徽省东南部，与江苏、浙江两省接壤，是东南沿海沟通内地的重要通道。】华菱精工科技股份有限公司2017年第一次临时股东大会会议决议》、证券账户资料、账户交易流水、相关当事人询问笔录等证据在案证明，足以认定。

　　安徽监管局认为，薛飞在担任华菱精工董事期间，应当遵守2005年《证券法》有关上市公司董事、监事、高级管理人员买卖股票的限制性规定。薛飞所持有的证券账户于2019年8月13日至8月29日卖出“华菱精工”股票后，在六个月内即2019年10月22日买入“华菱精工”股票的行为，违反了2005年《证券法》第四十七条的规定，构成了2005年《证券法》第一百九十五条所述的行为。薛飞允许配偶管理和使用“薛飞”的证券账户，已构成授权与被授权的关系，同时，薛飞未能对自身名下的证券账户尽到注意义务，也未向家庭成员强调有关法律的禁止行为，未及时提醒配偶关注账户股票交易情况，致使相关买卖行为违反证券法的规定。因此，薛飞应当对此次短线交易行为承担相应的责任。

　　根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据2005年《证券法》第一百九十五条的规定，安徽监管局决定对薛飞给予警告，并处30000元罚款。

　　据了解， 华菱精工科技股份有限公司成立于2005年，总部位于安徽宣城市，2018年1月24日在上海A股【A股，即人民币普通股，是由中国境内公司发行，供境内机构、组织或个人（从2013年4月1日起，境内、港、澳、台居民可开立A股账户）以人民币认购和交易的普通股股票。】正式挂牌上市。公司主营电梯零部件、机械式停电设备及加装梯的制造、安装、改造和维修以及精加工产品及其他机械配件制造和销售。

　　资料显示，薛飞出生于1962年9月，汉族，中国国籍，EMBA【高级管理人员工商管理硕士（EMBA），旨在培养具有高度政治素养、责任心和职业道德的中、高层管理者，有别于MBA，以及其他各类针对企业高级管理者的在职研修班等EDP培训类似。】，工程师，无永久境外居留权。曾先后任职于上海半导体器件十三厂，上海半导体器件十六厂，上海无线电十厂销售经理。2006年2月起任上海三斯电子有限公司执行董事，2012年11月起任华菱电梯董事，2014年2月起担任华菱精工董事。

（文章来源：中国网财经）

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