中国证监会网站近日公布的中国证券监督管理委员会山东监管局行政监管措施决定书(〔2020〕67号)显示，经查，许峰九于2020年3月3日至2020年6月9日期间担任滨化集团股份有限公司【滨化集团股份有限公司（简称滨化股份）位于黄河三角洲腹地的滨州市，地处山东半岛蓝色经济区、省会城市群经济圈、环渤海经济圈三大经济区结合部，北临渤海，南濒黄河，依河傍海，是国家黄河三角洲高效生态经济区的重要组成部分，具有极其优越的地理位置和发展空间。】(以下简称“滨化股份【滨化集团股份有限公司（简称滨化股份）位于黄河三角洲腹地的滨州市，地处山东半岛蓝色经济区、省会城市群经济圈、环渤海经济圈三大经济区结合部，北临渤海，南濒黄河，依河傍海，是国家黄河三角洲高效生态经济区的重要组成部分，具有极其优越的地理位置和发展空间。】”，601678.SH【sh是一个英文缩写，有多种含义，一是巯基，二是域名，三是福尔摩斯的姓名缩写，三是命令、初等函数等意思。】)副总经理，为公司高级管理人员。许文广为许峰九之子，在上述期间通过自有证券账户买卖滨化股份公司股票，该交易行为违反了《证券法》第四十四条的规定。为维护证券市场交易秩序，根据《证券法》第一百七十条的规定，现决定对许峰九采取出具警示函的措施，并记入证券市场诚信档案。

　　滨化集团股份有限公司位于黄河三角洲【黄河三角洲是黄河携带大量泥沙在渤海凹陷处沉积形成的冲积平原，位处黄河入海口处的黄河三角洲自然保护区正是以保护河口湿地生态系统和珍稀、濒危鸟类为主的湿地类型保护区。】腹地的滨州市，地处黄河三角洲高效生态经济区【黄河三角洲地区地域范围包括东营和滨州两市全部以及与其相毗邻，自然环境条件相似的潍坊北部寒亭区、寿光市、昌邑市，德州乐陵市、庆云县，淄博高青县和烟台莱州市。】、山东半岛蓝色经济区【山东半岛蓝色经济区，是中国第一个以海洋经济为主题的区域发展战略，是中国区域发展从陆域经济延伸到海洋经济、积极推进陆海统筹的重大战略举措。】两大国家战略叠加区，北临渤海【渤海是中国的内海。】，南濒黄河，依河傍海，具有极其优越的地理位置和发展空间。2010年2月23日，滨化股份(601678 SH)在上交所成功上市。滨化股份具有四十年丰富的烧碱和环氧丙烷【环氧丙烷，又名氧化丙烯、甲基环氧乙烷，是非常重要的有机化合物原料，是仅次于聚丙烯和丙烯腈的第三大丙烯类衍生物。】生产经验，是全国最早生产油田助剂的厂商之一，是我国最大的三氯乙烯【三氯乙烯，乙烯分子中3个氢原子被氯取代而生成的化合物。】、油田助剂供应商和重要的环氧丙烷及烧碱产品生产商，拥有良好的环氧丙烷、三氯乙烯、油田助剂和烧碱四大主营业务格局及独具特色的循环经济一体化生产模式，为国内化工氯碱行业具有较大影响力的企业。

　　据天眼查APP显示，滨州水木有恒投资基金合伙企业(有限合伙【有限合伙是一种类似于普通合伙的合伙企业，只是除了“普通合伙人”之外有限合伙还可以包括“有限合伙人”。】)为第一大股东，持股10.79%。

　　当事人许峰九2010年至2015年2月任滨化集团股份有限公司营销部经理，2015年2月15日起担任滨化股份副总经理。

　　《证券法》第四十四条规定：证券交易所、证券公司、证券登记结算机构【证券登记结算机构是指为证券的发行和交易活动办理证券登记、存管、结算业务的中介服务机构。】必须依法为客户开立的账户保密。

　　《证券法》第一百七十条规定：投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构【资信评级机构是由专职机构使用科学的评价方法，对在经济活动中的借贷信用行为的可靠性和安全性程度进行分析，并用专用符号作出评估报告的一种提供金融信息服务业务的机构。】从事证券服务业务的人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务二年以上经验。认定其证券从业资格的标准和管理办法，由国务院证券监督管理机构制定。

　　以下为原文：

　　关于对许峰九采取出具警示函措施的决定

　　〔2020〕67号

　　许峰九：

　　经查，你于2020年3月3日至2020年6月9日期间担任滨化集团股份有限公司(以下简称滨化股份)副总经理，为公司高级管理人员。许文广为你之子，在上述期间通过自有证券账户买卖滨化股份公司股票，该交易行为违反了《证券法》第四十四条的规定。为维护证券市场交易秩序，根据《证券法》第一百七十条的规定，现决定对你采取出具警示函的措施，并记入证券市场诚信档案。

　　如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

　　中国证券监督管理委员会山东监管局

　　2020年11月27日

（文章来源：中国经济网）

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