本周三，红塔证券【是在对云南省原三家信托投资公司证券业务重组的基础上，由红塔集团等13家国内知名企业共同发起，并经中国证监会批准设立的比照综合类证券公司。】股东云南白药集团股份有限公司【云南白药集团股份有限公司1993年5月3日经云南省经济体制改革委员会云体（1993）48号文批准，云南白药厂进行现代企业制度改革，成立云南白药实业股份有限公司，在云南省工商行政管理局注册登记。】(简称云南白药)减持了红塔证券13,917,836(1392万股)。今年以来，截至12月2日，云南白药累计减持了红塔证券股份37,474,647股(3747万股)。

　　今年以来多次违规的红塔证券遭云南白药累计减持超3700万股，至少套现6.14亿元。值得注意的是，该减持计划是在红塔证券披露亏损的6月份财务数据简报三天后披露的，尤其是云南白药的减持为红塔证券上市以来第一次有如此规模的股东减持情形。

　　根据股东减持记录、高管减持记录，其自去年上市以来，也仅有云南白药进行了减持。按照云南白药的减持情况以及减持前的份额，即截至12月2日，云南白药已经累计减持其持有的红塔证券股份的79.54%。

　　据红塔证券近日披露的《关于股东减持达到1%的提示性公告》，截至2020年12月2日，云南白药通过集中竞价交易方式累计减持了红塔证券股份37,474,647 股，占红塔证券总股份的 1.03%，减持价格区间为16.39-23.35元/股，即至少套现6.14亿元。

　　该公告显示，本次权益变动前，云南白药持有公司股份持有公司股份47,113,683 股(4711.37万股)，占公司总股本【总股本，包括新股发行前的股份和新发行的股份的数量的总和。】比例为1.30%，公司控股股东云南合和(集团)股份有限公司副总经理李双友【李双友 男，1938年11月生，山西长治市人。】担任云南白药董事，云南白药与云南合和(集团)股份有限公司合计持有公司股份1,141,813,725股，占公司总股本31.43%。

　　另外，据巨潮资讯网【巨潮资讯网是中国证券监督管理委员会指定的上市公司信息披露网站，创建于1995年，是国内最早的证券信息专业网站，同时亦是国内首家全面披露深沪2500多家上市公司公告信息和市场数据的大型证券专业网站。】，红塔证券董事李双友亦为云南白药董事。

　　披露8900万元亏损股东减持计划紧随而来

　　其实，云南白药减持计划披露前三日，红塔股份6月份亏损的财务简报刚披露。

　　今年7月3日，红塔证券披露《2020年6月财务数据简报》显示，2020年6月的营收为--8,605.83，净利润为-8,900.25万元。

　　就在该亏损月报披露后的第三天，红塔证券披露了《股东减持股份【减持股份是指股份公司股票（包括上市股票、上柜股票、兴柜股票）的持有者对所持有的股票部分进行转卖，减少对该公司的控股权。】计划公告》，显示，云南白药因自身资金需求，拟自2020年7月28日至2021年1月23日期间通过集中竞价方式或大宗交易方式减持股份不超过47,113,683 股(其中以集中竞价方式减持不超过47,113,683股，以大宗交易方式减持不超过 47,113,683股)，减持比例不超过公司股份总数的1.30%，减持价格根据市场价格确定。

　　因新股网下申购【"网下申购"就是不通过证券交易所的网上交易系统进行的申购，网下申购此申购一般对大资金大机构进行。】违规红塔证券自营账户被列入限制名单

　　9月7日，中国证券业协会发布公告，因在新股发行项目网下申购过程中存在违规行为，红塔证券于9月8日被中国证券业协会列入股票配售限售名单。

　　根据证券业协会公告显示，红塔证券在科创板企业“赛科希德”的新股发行项目网下申购过程中，存在违反《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》第十五条、十六条规定，因此将红塔证券自营账户列入首次公开发行股票配售对象限制名单。

　　对此财经网查询了赛科希德于7月27日公布的配售结果及中签结果公告，红塔证券提出了1个有效报价，但并未按照发行公告的要求进行网下申购，应申购数量为650万股，但实际申购数量为0。

　　另外在该违规行为发生的当月，红塔证券还被证监会出具了警示函。

　　根据其7月1日的公告显示，证监会发现红塔证券在开展债券交易业务存在以下问题：一是信息系统化监控不到位，公司风控系统未设置关联交易【关联交易（Connected transaction）就是企业关联方之间的交易，关联交易是公司运作中经常出现的而又易于发生不公平结果的交易。】额度风控阈值，资管业务通过手工台账审核回购利率偏离情况；二是债券投资交易人员薪酬递延制度不符合监管要求；三是债券交易询价活动留痕不到位。

（文章来源：财经网）

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