深交所消息，11月30日至12月4日，本所共对38起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；对连续多日涨幅异常的“中水渔业【中国水产（集团）总公司是中国最具实力、综合性的国有大型水产企业。】”持续进行重点监控，并及时采取监管措施；共对8起上市公司重大事项进行核查。

　　全文如下：

　　深市监管动态

　　一、上市公司监管动态(2020年11月27日-12月3日)

　　本所对6宗违规行为进行纪律处分。

　　一是浙江卫星石化股份有限公司【浙江卫星石化股份有限公司于2005年08月03日在浙江省工商行政管理局登记成立。】船舶期租协议和造船承接协议未履行审议程序且未及时对外披露。上述行为违反了本所《股票上市规则》的相关规定。本所根据有关规定，对公司及公司董事长兼总裁杨卫东，董事会秘书沈晓炜给予通报批评的处分。

　　二是广东领益智造股份有限公司原控股股东、实际控制人汪南东【汪南东，1953年生，中国国籍，现任公司董事长、总经理，同时担任江门江益磁材有限公司执行董事、江门安磁电子有限公司董事长、江门江粉电子有限公司董事长、江门江成硬质合金模具有限公司董事长、佛山市顺德区江粉霸菱磁材有限公司董事长、江门市江海区汇通小额贷款股份有限公司董事长、江门杰富意磁性材有限公司副董事长、江门创富投资管理有限公司执行董事兼经理等。】未履行股份限售承诺以及未按规定披露减持计划。上述行为违反了本所《股票上市规则》的相关规定。本所根据有关规定，对汪南东给予公开谴责的处分。

　　三是浙江开尔新材料股份有限公司【浙江开尔新材料股份有限公司（Zhejiang Kaier New Materials Company Ltd. SZ:300234）是一家在国内上市的专业致力于新型功能性珐琅（搪瓷）材料的研发、设计、制造、推广、销售安装的高新技术企业，是《建筑装饰用搪瓷钢板》行业标准第一起草单位、装饰搪瓷钢板及GGH搪瓷波纹板传热元件国家火炬计划实施基地，连续三年轻工搪瓷行业全国十强企业，荣获浙江省名牌产品称号。】前期相关会计处理存在差错，公司对2019年第一季度、半年度、前三季度财务报表进行了追溯重述。上述行为违反了本所《创业板股票上市规则》的相关规定。本所根据有关规定，对公司及公司董事长兼总经理邢翰学、财务总监马丽芬给予通报批评的处分。

　　四是北京易华录信息技术股份有限公司【成立于2001年4月，是国务院国有资产监督管理委员会直接管理的中央企业中国华录集团有限公司旗下控股的上市公司。】交易对手方和业绩补偿承诺方国富商通信息技术发展股份有限公司【国富商通信息技术发展股份有限公司成立于2008年12月，隶属于商务部中国国际电子商务中心，是国内最早专业从事电子商务开发及应用高新技术的企业之一。】未完全履行业绩补偿义务，违反了相关承诺。上述行为违反了《创业板股票上市规则》的相关规定。本所根据有关规定，对国富商通信息技术发展股份有限公司给予通报批评的处分。

　　五是福能东方装备科技股份有限公司2019年度业绩预告、业绩快报披露的预计净利润与年度报告披露的经审计净利润相比，盈亏性质发生变化、存在较大差异且未及时修正。上述行为违反了本所《创业板股票上市规则》的相关规定。本所根据有关规定，对公司及公司董事长王贵银【王贵银，男，政协重庆市北碚区委员会主席...】、总经理陈武、财务负责人陈刚给予通报批评的处分。

　　六是无锡宝通科技股份有限公司【无锡宝通科技股份有限公司于2000年12月27日在无锡市工商行政管理局登记成立。】在媒体出现参股公司与抖音合作事项的报道时，未及时核实、谨慎评估相关事项可能对公司股票交易或者投资决策产生的影响，未及时披露上述事项及对公司的影响。上述行为违反了本所《创业板股票上市规则》和《创业板上市公司规范运作指引》的相关规定。本所根据有关规定，对公司及公司董事长兼代行总经理包志方、董事会秘书张利乾给予通报批评的处分。

　　本所共对16宗违规行为发出监管函，8宗涉及信息披露及规范运作违规，8宗涉及买卖股票及减持违规。

　　8宗涉及信息披露及规范运作违规中，一是泸天化控股股东泸天化(集团)有限责任公司【泸天化(集团)有限责任公司，总部坐落在中国西部地区最重要的商贸中心成都市，生产基地位于长江上游的泸州市。】未在签署股份转让协议时及时告知上市公司并予以公告。二是广东群兴玩具股份有限公司【广东群兴玩具股份有限公司是一家集专业设计、研发、生产、销售各类电子塑胶玩具产品、享有进出口权的企业。】2019年度财务报告被出具无法表示意见的审计报告，葛坚【葛坚，男，眼科教授，博士生导师，973首席专家。】、庞可、贾利宇、张竞天、马文永、胡明珠【胡明珠，合肥市第十中学教师。】作为公司时任的董事、监事和高级管理人员，未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务。三是林州重机集团股份有限公司【林州重机集团股份有限公司（SZ:002535）位于河南省林州市产业集聚区凤宝大道与陵阳大道交叉口，成立于2002年05月08日，注册资本人民币801,683,074元。】在编制2020年半年度报告时出现会计处理差错，公司对2020年半年度报告进行更正。四是广东金莱特电器股份有限公司【广东金莱特电器股份有限公司成立于2000年，是移动照明行业的一家上市公司，产品畅销全球90多个国家和地区，拥有航天级电池核心技术，也为中国军队采购一级供应商，总部位于中国广东江门。】董事姜旭未能在原增持期限内履行股份增持承诺和完成延长增持期限的审议程序。五是熊猫乳品集团股份有限公司收到与收益相关的政府补贴未按规定及时履行信息披露义务。六是朗源股份有限公司【朗源股份有限公司系由烟台广源果蔬有限公司整体变更设立的外商投资股份有限公司。】因前期会计差错更正【会计差错更正是指对企业在会计核算中，由于计量、确认、记录等方面出现的错误进行的纠正。】对公司2019年度财务报表进行追溯重述。七是宁波先锋新材料股份有限公司【宁波先锋新材料股份有限公司成立于2003年，是一家从事高分子聚合室内外遮阳面料及其它遮阳产品的生产、经营及销售的高新技术企业。】实际控制人卢先峰控制的公司对上市公司形成非经营性资金占用，实际控制人、时任董事长卢先峰未能恪尽职守、履行勤勉尽责义务。八是睿智医药科技股份有限公司以发行股份及支付现金的方式收购上海睿智化学研究有限公司【上海睿智化学研究有限公司是中国的一家科研外包服务机构，总部位于上海张江高科技园区生物医药基地。】(以下简称“上海睿智”)90%股权，重组交易对手方惠欣、肖文娟、严晏清控制的企业应付上海睿智款项存在超出合理账期情形，违反了其作出的承诺。

　　8宗涉及买卖股票及减持违规中，一是中山大洋电机股份有限公司【中山大洋电机股份有限公司位于广东省中山市西区沙朗第三工业区，公司注册资本71,602.785万元，广东省高新技术企业、国家火炬计划重点高新技术企业、广东省百强民营企业；主要从事微特电机、新能源汽车电驱动电机及控制系统的开发、生产和销售，年产能：四千余万台微特电机。】持股5%以上的股东西藏升安能实业有限公司未按规定提前15个交易披露减持预披露公告。二是贵州百灵企业集团【贵州百灵企业集团、2005年5月组建，现有总资产12.8亿，其核心企业（母公司）是贵州百灵企业集团制药有限公司，成员包括：贵州百灵企业集团天台山药业有限公司、贵州百灵企业集团房地产开发有限公司、贵州百灵企业集团医药销售公司、贵州百灵企业集团药用包装材料公司、贵州百灵企业集团纯净水公司、贵州百灵企业集团嘉黔房地产开发有限公司、贵州百灵企业集团宏丰房地产开发有限公司、贵州百灵企业集团围棋俱乐部有限公司、贵州百灵企业集团咳速停赛车俱乐部有限公司、同时贵州百灵企业集团参股安顺市商业银行、贵州和仁堂药业有限公司。】制药股份有限公司持股5%以上的股东姜勇未按规定在首次卖出前15个交易日前预先披露减持计划。三是恺英网络股份有限公司【恺英网络股份有限公司于2000年1月3日在福建省工商行政管理局登记成立。】原持股5%以上的股东上海骐飞投资管理合伙企业(有限合伙【有限合伙是一种类似于普通合伙的合伙企业，只是除了“普通合伙人”之外有限合伙还可以包括“有限合伙人”。】)在公司因涉嫌信息披露违法违规被中国证监会立案调查期间减持公司股份。四是河南森源电气股份有限公司【河南森源电气股份有限公司创建于1992年，位于河南省长葛市魏武路南段西侧，是中国电器工业协会高压开关分会理事单位，国家重点高新技术企业，拥有国家级企业技术中心、智能互联输配电装备及系统集成河南省工程实验室、博士后科研工作站。】控股股东河南森源集团有限公司在连续九十个自然日内通过集中竞价方式减持股份总数超过公司股份总数的1%。五是广东奥马电器股份有限公司【广东奥马电器股份有限公司，2002年11月01日成立，经营范围包括生产和销售各类家用电器、小家电产品、厨卫用具以及各类家用电器零配件等。】董事长赵国栋在公司2020年半年度报告披露敏感期内减持公司股份。六是温氏食品集团股份有限公司董事温鹏程【温鹏程，男，汉族，1962年10月生，广东新兴人，无党派，1981年7月参加工作，曾就读北京大学城市与区域经济学专业研究生课程班（在职）。】未按规定在首次减持的十五个交易日前预先披露减持计划。七是新疆机械研究院股份有限公司【新疆机械研究院股份有限公司是以农牧机械、农副产品加工机械、机电一体化技术产品开发为主并具有自营进出口业务权的综合性省级研究单位，2005年转制为有限责任公司。】董事兼总经理韩华的配偶杨立军在公司 2020年半年度报告和2020年三季度报告披露敏感期内减持公司股票。八是天海融合防务装备技术股份有限公司董事长刘楠在公司2020年三季度报告披露敏感期内减持公司股票。

　　本所发出重组问询函4份、关注函14份、其他函件12份。

　　二、市场交易监管动态(2020年11月30日-12月4日)

　　11月30日至12月4日，本所共对38起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；对连续多日涨幅异常的“中水渔业”持续进行重点监控，并及时采取监管措施；共对8起上市公司重大事项进行核查。（来源：深交所）

（文章来源：e公司）

Tags： ?深圳证券交易所：继续关注连续多日出现异常增长的“中间水产业”