要想平稳度过2020年的最后一个月，期货公司万万不可放松合规管理与内部控制。

　　近期，两家期货公司因多种违规行为被罚，监管层的出手再次为期货行业敲响警钟。

　　华龙期货被责令改正：被指内部控制不完善

　　证监会官网显示，甘肃证监局于11月26日发出《关于对华龙期货股份有限公司【华龙期货股份有限公司于1992年11月12日在甘肃省工商行政管理局登记成立。】酒泉【酒泉，为甘肃省地级市，位于甘肃省西北部河西走廊西端的阿尔金山、祁连山与马鬃山之间，北纬38°09′～42°48′，东经92°20′～100°20′之间，北部除少部分与蒙古国接壤外，大部与内蒙古阿拉善盟相邻，西接新疆维吾尔自治区，南接青海省海西蒙古族自治州和海北藏族自治州，东邻张掖市，总面积19.2万平方公里，占甘肃省面积的42%。】营业部采取责令改正监管措施的决定》。

　　决定书显示，华龙期货股份有限公司酒泉营业部存在员工未有效执行岗位职责分离规定、私下接受客户委托和以他人名义从事期货交易等行为，表明你营业部内部控制不完善，违反了《期货公司监督管理办法》第五十六条的相关规定。

　　《期货公司监督管理办法》第五十六条要求：“期货公司应当建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，有效隔离不同业务之间的风险，确保客户资产安全和交易安全。”

　　甘肃证监局决定，对上述营业部采取责令改正的监督管理措施，并要求该营业部引以为戒，强化合规风控意识，加强从业人员管理，切实提高内部控制有效性，于2020年底前提交书面整改报告。

　　据公开资料，华龙期货成立于1992年11月，是中国最早成立的期货公司之一，也是目前甘肃省唯一一家本省期货公司。华龙期货下设四家分支机构，分别是上海营业部、银川【银川市，简称“银”，是宁夏回族自治区的首府，国家历史文化名城，西北地区重要的中心城市。】营业部、深圳分公司和酒泉营业部，其中，酒泉营业部2010年10月成立。2020年度期货公司分类评价结果显示，华龙期货获评BBB级。

　　东吴【东吴即三国时代的吴国，亦称孙吴。】期货也被罚：营业部负责人为客户期货配资活动提供便利

　　无独有偶，东吴期货有限公司【东吴期货有限公司东吴期货有限公司（以下简称“公司”）注册成立于1993年3月，现注册资本为2亿元人民币，东吴证券股份有限公司是公司的绝对控股股东，占股74.5%，苏州营财投资集团公司占股15.5%，苏州工业园区华都物资贸易有限公司占股10%。】泉州【泉州，福建省下辖地级区划，简称“鲤”，别名鲤城、刺桐城，位于福建省东南沿海，北承福州，南接厦门，东望宝岛台湾，辖四区、三市、五县和泉州经济技术开发区、泉州台商投资区，是福建省确定做大做强的三大中心城市之一，是全国首个东亚文化之都，联合国教科文组织唯一认定的海上丝绸之路起点，是列入国家“一带一路”战略的21世纪海上丝绸之路先行区。】营业部也在同一天被责令改正了。

　　证监会官网显示，福建证监局于11月26日发布两则决定书，分别是《关于对东吴期货有限公司泉州营业部采取责令改正措施的决定》，以及《关于对肖月娇出具警示函措施的决定》，肖月娇曾担任东吴期货有限公司泉州营业部负责人。

　　福建证监局指出，肖月娇在该营业部担任负责人期间，存在为客户期货配资活动提供便利的行为，属于中国证监会《关于防范期货配资业务风险的通知》禁止的行为，违反了中国证监会《期货从业人员管理办法》的相关规定，这也反映出该营业部的内部控制存在缺陷。

　　根据福建证监局的要求，上述营业部应当严格按照相关法律、行政法规和中国证监会规定落实整改，完善内部控制，强化合规管理，并在收到本决定书之日起1个月内完成整改，提交落实整改工作的书面报告。

　　据官网介绍，东吴期货的注册地在上海，现注册资本【注册资本，是指合营企业在登记管理机构登记的资本总额,是合营各方已经缴纳的或合营者承诺一定要缴纳的出资额的总和。】为7.7亿元人民币【CNY，是人民币（Chinese Yuan）的代码，是ISO分配给中国的币种表示符号。】，东吴证券股份有限公司为公司绝对控股股东，占股93.8%。东吴期货是国内较早成立的具有券商背景的期货经纪公司之一，现拥有15家营业部和3家分公司。2020年度期货公司分类评价结果显示，东吴期货获评BB级。

　　东吴证券官网显示，泉州营业部目前负责人已经变更为潘宏辉，而期货业协会官网的从业人员登记信息则显示，肖月娇自2018年5月3日起职于东吴期货泉州营业部，职务为职员，目前未有离职登记信息显示。

　　财达期货也曾深陷配资大案

　　期货公司营业部卷入非法配资的情况在国内已经出现过不止一次。

　　裁判文书网2020年5月29日公示的刑事裁定书【刑事裁定书是指人民法院在刑事案件审理或判决执行过程中，就程序问题和部分实体问题所做的书面决定。】显示，财达期货济南营业部9名员工为部分客户开展配资业务，期间客户存入资金约610余万元，共计造成客户损失约310余万元。

　　法院认为，该营业部实际控制人韩某峰在未经国家主管部门批准的情况下，为赚取利润利用自营平台经营期货业务，扰乱市场经济秩序。营业部员工张某磊等人从事违法犯罪活动，仍在韩某峰等人的安排下从事非法经营活动，情节特别严重，其行为均已构成非法经营罪【根据《中华人民共和国刑法》第二百二十五条规定，非法经营罪，是指违反国家规定，有下列非法经营行为之一的犯罪。】。最终张某磊等9人均被安徽省淮北市中级人民法院判处1-3年不等有期徒刑。

　　更要小心：山寨机构违法配资、虚拟盘【所谓“虚拟盘”是指用计算机的随机存储器(RAM)部分来模拟一个硬盘驱动器，执行一般的文件存储操作。】

　　违规配资的还有不少“山寨”机构。

　　期货投资往往是非法配资的“重灾区”，即使是正规期货公司都会有人铤而走险触碰红线，没有持牌上岗的各类非法场外配资平台更是层出不穷。“场外配资”多数由不具备融资融券业务资质的公司，以高于投资者支付的保证金数倍的比例向投资者出借资金，组织投资者在特定证券账户上使用借用资金及保证金进行股票交易，并收取利息、费用或收益分成，是一种严重扰乱证券市场秩序、损害投资者利益的行为。

　　11月30日，海南证监局就发文称，发现文昌市抗映冬网络科技有限公司、临高临城愧茜信息咨询工作室等5家机构及所属平台(网站、APP、微信公众号【微信公众号是开发者或商家在微信公众平台上申请的应用账号，该帐号与QQ账号互通，通过公众号，商家可在微信平台上实现和特定群体的文字、图片、语音、视频的全方位沟通、互动 。】等)宣称从事场外配资、荐股活动。经核查，这些机构均不具备经营证券期货业务资质，现予以公开曝光。

　　同一日，上海证监局、深圳证监局也在官网发布了辖区内不具备合法证券期货经营业务资质的机构名单，其中，上海局通报的名单涉及“我们牛”、“818配资”等22家非法经营平台，深圳局通报的名单则涉及63家平台网站或微信公众号。

　　海南证监局提醒广大投资者：未经中国证监会批准，任何单位和个人不得经营证券、期货业务。所谓的场外配资平台均不具备经营证券期货业务资质，有的涉嫌从事非法证券期货活动，有的甚至采用“虚拟盘”等方式从事诈骗等违法犯罪活动。凡是无资格机构和个人向投资者或客户提供证券投资分析、预测或建议等直接或间接有偿咨询服务的活动，均属于非法荐股。请投资者提高风险防范意识，自觉远离场外配资和非法荐股，以免遭受财产损失。若因参与场外配资、非法荐股被诈骗，请及时向公安机关报案。

（文章来源：券商中国）

Tags： ?两家期货公司因帮助客户私下分配资金和接受佣金而被罚款！ 这些模仿机构必须小心